一、案件背景介紹
某公司因安全生產(chǎn)管理責(zé)任落實(shí)不到位，在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中出現(xiàn)重大傷亡事故并致一人死亡。公司負(fù)責(zé)人甲由于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)履職過程中存在重大過失，依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第一百三十四條第一款，應(yīng)當(dāng)以重大責(zé)任事故罪追究其刑事責(zé)任。事故發(fā)生后，公司連同甲第一時(shí)間與受害者家屬取得聯(lián)系，積極履行賠償責(zé)任并獲得受害者家屬諒解，且甲在偵查階段和審查起訴階段均自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。
案件進(jìn)入審查起訴階段后，因公司所在地檢察院系企業(yè)刑事合規(guī)改革試點(diǎn)單位之一，案件經(jīng)辦檢察官經(jīng)初步評(píng)估公司經(jīng)營(yíng)管理現(xiàn)狀、查閱公司在停產(chǎn)停業(yè)階段的自我整改資料后，認(rèn)為公司有就企業(yè)安全生產(chǎn)問題進(jìn)行進(jìn)一步合規(guī)整改之必要，并向公司及其負(fù)責(zé)人甲釋明涉案企業(yè)合規(guī)不起訴試點(diǎn)工作內(nèi)容。公司及其負(fù)責(zé)人甲獲悉本所泉州辦公室蔡牧萍、張佳威律師在企業(yè)合規(guī)領(lǐng)域有所研究和專長(zhǎng)，且蔡牧萍律師還是市、區(qū)兩級(jí)檢察院涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制專業(yè)人員，曾參與某區(qū)級(jí)檢察院涉案企業(yè)合規(guī)監(jiān)督考察以及合規(guī)整改評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的制訂工作，遂直接委托蔡牧萍、張佳威律師介入提供安全生產(chǎn)合規(guī)專項(xiàng)整改及涉案企業(yè)合規(guī)適用不起訴全流程專項(xiàng)顧問服務(wù)。
天衡律師介入后，詳實(shí)評(píng)估和了解了公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀，與公司就安全生產(chǎn)合規(guī)整改具體工作有初步共識(shí)后，協(xié)助公司負(fù)責(zé)人甲與案件經(jīng)辦檢察官進(jìn)行有效溝通，成功啟動(dòng)“合規(guī)不起訴”程序，從人員和組織架構(gòu)、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地等部分，全方位展開安全生產(chǎn)合規(guī)整改，形成系列制度并加以執(zhí)行，并順利通過涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估小組的考察評(píng)估工作。最終，檢察機(jī)關(guān)綜合考量甲自首、自愿認(rèn)罪認(rèn)罰和公司有合規(guī)整改必要及意愿并已通過企業(yè)合規(guī)考察評(píng)估，決定對(duì)公司負(fù)責(zé)人甲不起訴。
二、合規(guī)工作分享
01積極、有效溝通，制定初步合規(guī)整改計(jì)劃
接受委托后，蔡牧萍、張佳威律師協(xié)助公司及甲向檢察院遞交《適用不起訴申請(qǐng)書》并積極與案件經(jīng)辦檢察官溝通公司合規(guī)整改必要和意愿，促成檢察院?jiǎn)?dòng)涉案企業(yè)合規(guī)不起訴程序。隨后，蔡牧萍、張佳威律師就安全生產(chǎn)法律法規(guī)、公司經(jīng)營(yíng)管理現(xiàn)狀及不足等問題與公司主要負(fù)責(zé)人展開溝通，并派員多次走訪考察公司廠區(qū)、了解公司實(shí)際安全問題和隱患，深入發(fā)現(xiàn)公司在企業(yè)安全生產(chǎn)管理的存在督促不嚴(yán)、培訓(xùn)不當(dāng)?shù)闹卮笫韬觯芾碇贫壬虾雎粤藢?duì)全生產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)防控等問題。經(jīng)過數(shù)輪對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀的分析和評(píng)估，蔡牧萍、張佳威律師為公司量身定制了一套初步的安全生產(chǎn)合規(guī)整改計(jì)劃。
02吸收監(jiān)督評(píng)估小組意見，建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)制度模板
公司合規(guī)申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，在前期自我整改的基礎(chǔ)上，進(jìn)入了為期2個(gè)月的合規(guī)整改考察期限。考察期內(nèi)，蔡牧萍、張佳威律師協(xié)助公司保持與第三方監(jiān)督小組的溝通交流，在第三方監(jiān)督小組的專業(yè)指導(dǎo)下，以初階段的合規(guī)整改計(jì)劃為基礎(chǔ)，動(dòng)態(tài)調(diào)整、優(yōu)化合規(guī)整改內(nèi)容，持續(xù)落實(shí)安全生產(chǎn)的相關(guān)細(xì)節(jié)，進(jìn)一步將法律法規(guī)以及省、市政策規(guī)定落實(shí)到具體安全生產(chǎn)規(guī)章制度中，建立更為完善的合規(guī)管理制度，構(gòu)建更為精確合理的標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)制度模板，第三方監(jiān)督小組及檢察院亦多次實(shí)地走訪考察公司，肯定了公司合規(guī)整改工作的有序開展，并對(duì)公司提出了有建設(shè)性的整改意見。期間，蔡牧萍、張佳威律師協(xié)助公司向檢察機(jī)關(guān)及第三方監(jiān)督評(píng)估小組遞送了合規(guī)整改計(jì)劃書、前期自我整改證明資料等。
03試行標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)制度模板，形成執(zhí)行數(shù)據(jù)和文件
在完成前期組織架構(gòu)調(diào)整、場(chǎng)地分區(qū)管理及系列規(guī)章制度制訂工作后，公司順利于合規(guī)整改考察期后半段開始試行安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系列制度，并嚴(yán)格依照制度規(guī)定建立了周詳?shù)呐_(tái)賬。通過小周期的新制度試行，公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及管理情況有了顯著的改善。期間，蔡牧萍、張佳威律師協(xié)助公司向檢察機(jī)關(guān)及第三方監(jiān)督評(píng)估小組遞送了《合規(guī)計(jì)劃書及實(shí)施管理手冊(cè)》《制度文件及執(zhí)行臺(tái)賬》《階段總結(jié)報(bào)告》等一系列文件。
04獲得第三方合規(guī)考察合格評(píng)定，檢察院作出不起訴決定
考察期滿，第三方監(jiān)督組織人員以公司提交的全套合規(guī)整改文件為基礎(chǔ)進(jìn)行合規(guī)考察驗(yàn)收，最終得出考評(píng)驗(yàn)收合格評(píng)定。第三方監(jiān)督小組考評(píng)驗(yàn)收結(jié)束后，檢察院對(duì)甲涉嫌重大責(zé)任事故罪的聽證會(huì)如期而至，聽證會(huì)上，檢察院人員及聽證員分別聽取當(dāng)事人、辯護(hù)律師及第三方監(jiān)督小組發(fā)言，會(huì)后就甲涉嫌重大責(zé)任事故罪一案，依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十七條第二款的規(guī)定，依法作出不起訴決定。
三、合規(guī)經(jīng)營(yíng)利于企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，
合規(guī)服務(wù)彰顯經(jīng)濟(jì)社會(huì)價(jià)值
開展企業(yè)合規(guī)管理，督促企業(yè)作出合規(guī)承諾、進(jìn)行合規(guī)整改，目的就在于努力讓企業(yè)“活下來(lái)”“留得住”“經(jīng)營(yíng)得好”，將利于企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合法性，防范法律風(fēng)險(xiǎn)，提高可持續(xù)發(fā)展能力，而且有助于維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的高質(zhì)量發(fā)展。
在本次安全生產(chǎn)合規(guī)整改專項(xiàng)服務(wù)工作的基礎(chǔ)上，蔡牧萍、張佳威律師還正式頒布了安全生產(chǎn)專項(xiàng)合規(guī)法律服務(wù)產(chǎn)品，圍繞“前期調(diào)查與溝通，協(xié)助企業(yè)構(gòu)建行之有效的制度體系，協(xié)助企業(yè)全面開展整改工作和落地制度體系”三個(gè)板塊展開工作，旨在協(xié)助企業(yè)搭建完備的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)內(nèi)控體系，培育企業(yè)安全生產(chǎn)文化，做好安全生產(chǎn)培訓(xùn)，引導(dǎo)其依法依規(guī)安全生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)。
